Обучающие вебинары для ЦБ РФ
Описание
В фокусе вебинара:
Демонстрация возможностей X-Compliance в рамках ПОД/ФТ:
- проверка наличия/отсутствия у лица статуса публичного должностного лица (ПДЛ) и/или близкого окружения ПДЛ;
- проверка наличия/отсутствия информации о причастности лица к экстремистской деятельности или терроризму, к финансированию распространения оружия массового уничтожения;
- проверка актуальности идентификационных сведений о лице на основании источников, доступных на законных основаниях;
- проверка наличия/отсутствия критериев, влияющих на оценку степени (уровня) риска лица (в том числе в соответствии с требованиями Положения Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»);
- проверка структуры собственности юридического лица, включая выявление его бенефициарного владельца;
- проверка наличия/отсутствия данных о стране регистрации/местонахождения/гражданства лица в перечнях, влияющих на оценку странового риска;
- проверка видов деятельности, подлежащих лицензированию, в рамках Федерального закона от 02.07.2021 № 355-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
- проверки в рамках Федерального закона от 28.06.2021 № 230-ФЗ «О внесении изменений в Статью 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Статью 3.1 Федерального закона «О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации».
Демонстрация возможностей X-Compliance в рамках противодействия коррупции:
- проверка наличия/отсутствия коррупционного риска в соответствии с рекомендациями ФАТФ (связанного с наличием в составе лица ПДЛ/представителя его близкого окружения);
- анализ источника происхождения денежных средств ПДЛ на основании деклараций о доходах госслужащих РФ;
- проверка наличия/отсутствия информации о лице в реестре лиц, уволенных в связи с утратой доверия;
- проверка наличия/отсутствия информации о лице в реестре лиц, привлеченных к административной ответственности за незаконное вознаграждение.
Демонстрация возможностей X-Compliance в рамках выявления санкционных рисков:
- проверка наличия/отсутствия сведений о лице в санкционных, негативных списках и списках наблюдения;
- проверка российских юридических лиц на наличие риска распространения действия «Правила 50%», в соответствии с которым юридическое лицо считается находящимся под действием ограничительных мер США, Европейского Союза, Великобритании или Канады, если ее владельцы находятся под действием ограничительных или наблюдательных мер, и при этом доля санкционного владения составляет 50 и более процентов – для США OFAC и Канады DFATD или строго более 50 процентов – для Европейского Союза The Restrictive measures/sanctions in force (EU) и HM Treasury Великобритании;
- проверка применимости специальных экономических мер и контрсанкций (в том числе – в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2006 № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах»);
- проверка применимости специальных экономических мер в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 01.11.2018 № 1300 «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22.10.2018 № 592» и Постановлением Правительства от 11 мая 2022 г. № 851 «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 3 мая 2022 г. № 252» (включая организации, связанные с лицами, внесенными в утвержденные указанными постановлениями перечни);
- проверка товаров (включая товары двойного назначения и военные товары) на санкционные риски;
- проверка морских и воздушных судов против данных санкционных и негативных списков.
Иное:
- единая поисковая строка X-Compliance: гибкий поиск и оценка рисков по физическим лицам, организациям, ИП, товарам, морским и воздушным судам, странам, номерам TIN;
- документальное фиксирование идентификационных сведений в анкете (досье), а также результатов поиска по проверяемому лицу;
- единичные и массовые проверки (ввод данных непосредственно в X- Compliance/загрузка данных из файла, работа с выявленными совпадениями, конструктор отчетов и пресеты для их настройки);
- базовые шаблоны проверок в рамках Индекса уровня риска, а также возможности пользовательских настроек с учетом собственных реестров;
- мониторинг данных по физическим лицам, юридическим лицам, товарам, морским и воздушным судам (совпадения с публичными должностными лицами (ПДЛ) и/или близким окружением ПДЛ, санкционные риски);
- проверка предоставленных клиентом данных о номере налогоплательщика (TIN) на их непротиворечивость;
- проверка наличия данных о лице в реестрах Банка России (реестры участников финансового рынка, реестры, связанные с противодействием недобросовестным практикам);
- проверка наличия данных в реестрах лиц – иностранных агентов по информации Министерства юстиции РФ;
- обзор сайта x-compliance.ru (новостной раздел, раздел «Статистика»).
