Вебинар

Идентификация в рамках ПОД/ФТ в вопросах и ответах Комплаенс

1 ноября 2022

с 11:00 до 14:00 (GMT+3)

Связаться с администратором

Специальный обзор от Александра Наумова

Описание

Ключевым требованием Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» является механизм идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

Клиент, столкнувшись с требованиями банка, не всегда понимает, какие документы и сведения нужно предоставить, чтобы исключить риски отказа в открытии счета или проведении операции. Изменяющееся законодательство добавляет новые требования, в которых сложно разобраться не только клиентам банков, но и банковским сотрудникам.

ЦЕЛЬ ВЕБИНАРА - поговорить об идентификации и ответить на самые разнообразные вопросы по ее проведению:

  • Какие субъекты подлежат идентификации?
  • Как проводится идентификация?
  • Что такое упрощенная идентификация? Какая еще бывает идентификация?
  • Когда идентификация не требуется?
  • Нужно ли личное присутствие при идентификации?
  • Хранит ли банк копии документов и что такое надлежащим образом заверенная копия документа, удостоверяющего личность? Что хранит банк: документы или сведения?
  • Мифы об удаленной идентификации.
  • Биометрическая идентификация.
  • Идентификация через посредника: кто, кому и когда может поручить идентификацию?
  • Особенности идентификации иностранных граждан и лиц без гражданства.
  • Обновление идентификационных сведений.
  • Риски, связанные с ПОД/ФТ. Платформа Банка России «Знай своего клиента»
  • Новые требования по реквизитам денежных переводов.
  • Публичные должностные лица.
  • Особенности идентификации иностранных образований без юридического лица. Кто такой протектор? Все ли клиенты банка должны о нем сообщать?
  • Бенефициарные владельцы.
  • Проверка достоверности идентификационных сведений.
  • Особенности идентификации при открытии специальных счетов типа «С», «Д», «О» и др.

До 17.10.2022 можно направить свои вопросы по идентификации организаторам вебинара через форму регистрации или на почту edu@interfax.ru.


СПИКЕР:

  • Александр Наумов, заместитель руководителя Национального совета финансового рынка, Председатель Экспертной группы по вопросам ПОД/ФТ, внутреннего контроля и регуляторного (комплаенс) риска при ЭКС Комитета Совета Федерации Федерального собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам


ОРГАНИЗАЦИОННАЯ ИНФОРМАЦИЯ:

  • Вебинар** только для действующих клиентов** с договором на X-Compliance (веб-интерфейс и/или интеграционное решение) и/или модуль «Санкционные риски» в СПАРК
  • 💾 Запись мероприятия предоставляться НЕ БУДЕТ