Комплаенс, внутренний контроль и аудит в финансовых институтах

ОСНОВНЫЕ ТЕМЫ:

• Внутренние нормативные документы Банка - фундамент системы внутреннего контроля
• Практический опыт построения эффективной комплаенс-службы в коммерческом банке
• Мониторинг и контроль регуляторного риска как часть системы комплаенс-культуры
• Обучение сотрудников компании политикам и процедурам комплаенс-программы: построение системы и реализация мероприятий
• Банк Роль служб внутреннего контроля и аудита в процессе противодействия корпоративному мошенничеству
• Эффективные методы организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
• Комплексный подход к построению процесса организации санкционного комплаенса
• Автоматизация, как способ повышения эффективности внутреннего аудита и контроля
• Мониторинг эффективности системы противодействия коррупции
• Практический пример: построение системы взаимодействия службы комплаенс с операционными подразделениями финансовых институтов
• Практические аспекты работы с комплаенс-запросами иностранных банков
• Ключевые качества эффективного комплаенс-офицера и его роль в организации

СПИКЕРЫ:

• АК БАРС БАНК
• АЛЬФА-ЛИЗИНГ
• ДЕЛЬТАКРЕДИТ
• ГАЗПРОМБАНК
• МОСКОВСКАЯ БИРЖА
• МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК
• НОРДЕА БАНК, ПОЧТА БАНК
• ПРОМСВЯЗЬБАНК
• РНКБ БАНК
• РОССЕЛЬХОЗБАНК
• СКБ-БАНК
• СМП-БАНК и многих других.

ОРГАНИЗАЦИОНАЯ ИНФОРМАЦИЯ:

• Время проведения мероприятия: 09:00 – 18:00 (мск)
• Дата проведения: 30-31 мая
• Место проведения: Москва, гостиница Марриотт Новый Арбат.
• Доступна очная форма участия, и получение презентаций в электронном формате.
• Количество участников ограничено
• Промокод Interfax10 на скидку 10%
• Подробная информация и регистрация www.dialogmanag.com info@dialogmanag.com +7 495 649 84 14