Описание
Учебный центр «Интерфакса» приглашает на вебинар «Комплаенс-функция, контроль регуляторных рисков в современных условиях применения Положения Банка России № 242-П». На вебинаре Вы сможете ознакомиться с форматом и порядком представления «Справки о внутреннем контроле в кредитной организации», получить рекомендации о порядке ее подготовки, узнать о системе мониторинга нормативно-правовой среды для целей реализации Положения № 242-П и оценки регуляторного воздействия нормативных правовых актов, а также получить ответы на наиболее актуальные вопросы.
В ХОДЕ МЕРОПРИЯТИЯ БУДУТ ОСВЕЩЕНЫ СЛЕДУЮЩИЕ ТЕМЫ:
1. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ И СТАНДАРТЫ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ
- Понятие комплаенс-рисков. Объекты комплаенс-контроля
- Рекомендации Базельского Комитета
- Нормативные документы Банка России
В частности, будет рассмотрено Указание Банка России от 01.04.2014 № 3223-У «О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации» в редакции Указания Банка России от 12.07.2016 № 4067-У.
2. ОПЫТ ОРГАНИЗАЦИИ КОМПЛАЕНС-ФУНКЦИИ
- Структура системы контроля
- Направления комплаенс-контроля
- И другое.
3. ОСОБЕННОСТИ КОНТРОЛЯ НА ФИНАНСОВЫХ РЫНКАХ
- Концепции организации системы внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций. В каких финансовых некредитных организациях обязательно создание службы внутреннего аудита
- Законопроект об организации антимонопольного комплаенса
- Проект приказа ФНС «Об утверждении требований к организации системы внутреннего контроля для целей проведения налогового мониторинга»
- О требованиях стандартов МинТруда при принятии на должность Специалиста внутреннего контроля (внутреннего контролера) и Специалиста (ответственного сотрудника по ПОД/ФТ)
- И другое.
4. РАЗЪЯСНЕНИЯ ПО ПРАКТИЧЕСКОМУ ПРИМЕНЕНИЮ ПОЛОЖЕНИЯ № 242-П
- Совмещение функций СВК и других подразделений
- Выполнение принципа непрерывности деятельности СВК и др
- И другое.
5. ОТВЕТЫ НА ВОПРОСЫ СЛУШАТЕЛЕЙ. ПРАКТИЧЕСКИЕ ПРИМЕРЫ
Спикер
Александр Евгеньевич Наумов
- Председатель Экспертной группы по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску Экспертно-консультативного совета при Комитете Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам.
- заместитель Руководителя НП «Национальный совет финансового рынка» (НСФР)
Организационная информация
- Длительность курса составляет 4 академических часа
- По окончании курса все участники получат специализированные именные сертификаты
Стоимость участия:
- Стоимость участия составляет 8 500 руб. (с учетом НДС 18%)
- Ознакомиться с условиями публичной оферты можно в разделе «Материалы мероприятия»
Для участия в вебинаре Вам потребуется:
- Гарнитура (наушники) или колонки
- Компьютер с подключением к интернету
Подключение к вебинару:
- Ссылку для подключения к вебинару и подробную инструкцию Вы получите за 2 часа до мероприятия на адрес электронной почты, указанный Вами при регистрации
- Вход откроется за 10 минут до начала.
